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基金備案(PD)業務介紹

發布時間: 2017-03-30 11:40:36    瀏覽量: 0

一、業務簡述:

 

PB(PrimeBrokerage主經紀商)業務指證券公司為私募基金、對沖基金等專業機構投資者和高凈值個人客戶提供好包括快速交易工具及平臺、托管結算和代理支付服務、融資融券方案、績效評估與風險管理、多賬戶組合管理、交易分析和流動性管理以及整合投行和資產管理等一攬子服務。目的就是幫助基金管理人從行政事務和資金募集等問題中解放出來,讓他們有更多的時間和精力集中在交易策略上。

 

作為PB業務的重要組成部分之一,證券投資基金托管,是指由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行或者其他金融機構擔任托管人,按照法律法規的規定及基金合同的約定,對基金履行安全保管基金財產、辦理清算交割、復核審查資產凈值、開展投資監督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。

 

二、業務合作對象:

 

主要包括公募基金和私募基金,其中私募基金包括各類私募基金管理機構發行的私募基金產品。還有證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司發行的資產管理計劃等。

 

三、合作對象準入標準

 

1、具有合格的證券投資主體資格,不存在法律、法規、規章、上海證券交易所和深圳證券交易所禁止或限制其投資證券市場的情形,并按要求提供注冊資料、財務資料、信用狀況證明材料等。

 

2、對基金托管業務的風險及業務規則有正確認知,提供的資質證明資料內容真實、完整。

 

3、已按規定在中國證券投資基金業協會完成私募基金管理人登記(適用于私募基金管理人)

 

4、無重大債務糾紛和違約記錄。

 

5、符合規定的其他條件。

 

附私募基金投資顧問資格條件:

 

(一)依法設立的公司或合伙企業,且沒有重大違法違規記錄。

 

(二)有合格的證券投資管理和研究團隊,從業經驗不少于3年,且在業內具有良好的聲譽,無不良從業記錄,并有可追溯的證券投資管理業績證明。

 

(三)有健全的業務管理制度、風險控制體系,有規范的后臺管理制度和業務流程,或者具有可靠的外包第三方負責。

 

(四)有固定的營業場所和與所從事業務相適應的軟硬件設施。

 

(五) 如以自身名義發產品,必須在基金業協會進行登記,并且產品成立后,安規定日期在基金業協會進行產品備案。

 

我們能幫您做什么:依托工商局、基金業協會、大型證券企業合作伙伴等優質資源,為您提供基金公司的設立、私募基金管理人備案、證券公司私募產品備案、基金業務外包服務備案、私募基金產品設計、產品托管等一站式的高端私人服務!

成功案例:

客戶來源:老客戶
這個客戶之前在我這注冊了資產管理公司、融資租賃公司,資產管理公司注冊時做了私募管理人備案

做的事項:產品備案
因為2月5號基金協會以后基金協會要求出具法律意見書,所以每到一時期都會電話提醒客戶不要忘記出法律意見書和做首只產品,7月中旬的時候又一次提醒客戶只有發行產品才能保住殼,7月24日的時候客戶只提交法律意見書首只產品還沒有發行,這時客戶聯系到我發產品,跟客戶確定他的情況和溝通后決定發行創業型產品,根據之前做過的產品備案讓客戶提供資料,經過一周時間,資料準備齊全在7月29號成功提交產品備案,根據7月31日收到基金業協會的反饋意見反應客戶的殼保住了。


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